(2018年12月26日公告)

2018年下半年,惠州市审计局组织全市审计机关开展国家和省重大政策措施落实情况跟踪审计,采取按季度、分专题审计的方式,重点审计了惠州市“放管服”改革推进、防控全省农合机构地方金融风险等政策措施的落实情况。现将审计结果公告如下:

     一、贯彻落实重大政策措施的总体情况

    (一)“放管服”改革推进情况。

  截至2018年3月底,惠州市出台了《惠州市实施投资项目系统集成审批改革建立快审速批机制工作方案(试行)》,通过合并、并联或取消审批事项,下放审批权限,压缩审批时限等改革措施,缩短了投资项目的行政审批时间;取消和调整非行政许可事项192项,清理规范行政审批中介服务111项;制定了《惠州市中介超市管理暂行办法》,利用“互联网+”在全国率先建成市县一体的“中介服务超市”,实现中介超市业务网上入驻、自助选取、网上交易“零跑动”;印发了《惠州市推进职能转变协调小组转发关于在全省开展‘减证便民’行动的通知》,推进“减证便民”行动。

    (二)防控全省农合机构地方金融风险情况。

惠东农商银行通过明确战略定位、完善公司治理结构、强化内控建设、再造业务流程等举措,防控风险取得一定成效。博罗农商银行印发了《全面风险管理工作指引》、《机构风险预警管理实施细则》等风险管理规章及条线风险管理实施细则,于2017年上线机构风险预警系统,通过监控52个风险指标,实现各类风险的持续监测、跟踪和控制处理;制定了《统一授信管理办法》,规范统一授信的标准及操作;发布了流动性风险管理办法,定期评估自身的融资状况、开展压力测试工作。

二、跟踪审计发现的主要问题

(一)放管服”改革推进情况方面存在的问题。

1.投资建设领域审批多、耗时长,各职能部门没有实现数据共享和“一网式”通办,办事流程不够简化优化。抽查2017至2018年3月底企业投资报建的10个项目,从签订土地成交确认书到核发建筑工程施工许可证,平均需要20个办理环节、办结112个工作日、145件申请材料。

2.事后监管有待加强。市住建局、国土资源局、环保局等5个单位取消、委托、下放17项行政审批事项后未制订后续监管办法。

3.商事制度改革力度有待加大。如电子营业执照跨部门间互认程度不高,使用不够便利;工商登记全程电子化对比传统登记模式,办理时间无明显优势。

4.有关主管部门对行业协会管理不到位。一是市住建局、发展改革局、环保局未按规定建立健全信用记录制度,未将8家协会注册登记、信用承诺、违法违规行为等信息记入信用记录并纳入全国信用共享平台,也未按要求通过“信用中国”网站公开。二是市住建局、发展改革局未对委托协会的“对市外建筑业企业、监理企业信用信息录入受理、核对”“管理市粮油二维码溯源系统企业用户资格审查、后台资料审核及系统的运营维护”2个事项建立清单管理。。

(二)防控全省农合机构地方金融风险情况方面存在的问题。

1. 两个农商银行违规向“两高一剩”领域企业放贷。截至2017年12月底,惠东农村商业银行、博罗农村商业银行违规向高耗能、高污染、产能过剩领域的企业发放贷款3.33亿元。

2.博罗农商银行的不同分支机构违规向同一借款人发放贷款。截至2017年12月底,博罗农村商业银行下属的不同分支机构违规向同一借款人发放贷款,涉及11个分支机构、8家企业、贷款总额3.86亿元。

三、审计发现问题的整改情况

2018年下半年重大政策跟踪审计共出具2份综合报告和2份审计报告,截至2018年11月底,办事流程不够简化优化、事后监管有待加强、商事制度改革力度有待加大、有关主管部门对行业协会管理不到位、博罗农村商业银行违规向同一借款人发放贷款等5个问题已完成整改,两个农商银行违规向“两高一剩”领域企业放贷问题正在整改中。对于尚未完成整改的问题,我局将持续加大力度督促整改,推动国家和省各项重大政策措施落到实处。